- 索 引 号:QZ00110-1100-2022-00044
- 备注/文号:泉司〔2022〕31号
- 发布机构:泉州市司法局
- 公文生成日期:2022-05-18
泉州市司法局关于印发《泉州市2022年度行政执法案卷评查工作方案》的通知
市直各行政执法单位、各县(市、区)司法局,泉州台商投资区综治办:
为深入贯彻落实《法治政府建设实施纲要(2021-2025年)》精神,全面推进行政执法“三项制度”,加强行政执法内部监督制度,提高行政执法案卷质量,全面推进依法行政,结合我市行政执法案卷评查工作实际,制定本方案。
一、评查范围
2022年1月1日至2022年12月31日期间,各行政执法单位办理的行政处罚案卷。
二、评查方式
由司法行政部门抽取各行政执法单位的行政执法卷宗,实行现场评查和集中评查相结合。评查实行百分制,分解确定各项分值,80分以上为合格案卷。
三、评查内容
主要依照省上制定的《行政处罚案卷评查标准》(附件1)进行评查,主要内容是:
(一)行政执法主体
1.行政执法单位是否具备行政执法主体资格;是否持有行政执法资格证。
2.行政执法单位和行政执法人员是否存在超越法定职权,越权执法行为。
3.行政执法人员是否持有有效行政执法证件。
(二)行政处罚
1.行政执法人员在执法时是否主动出示行政执法证件表明身份。
2.适用法律是否正确,一是实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据;二是引用条、款、项、目是否准确完整;三是行政处罚种类是否符合法律、法规、规章。
3.事实是否认定清楚,是否有充分的事实依据和证明材料。
4.一般处罚程序是否合法。一是否按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚;二是否由两名以上持有效行政执法证件的执法人员进行调查取证;三是重大行政处罚是否经过法制审核。四是重大行政处罚是否全过程记录。对
现场检查、调查取证、证据保全、听证、行政强制、留置送达和公告送达等容易引发争议的行政执法程序,是否全过程音像记录;五是作出行政处罚的事实、理由或依据是否告知当事人,并听取其陈述和申辩;六是对符合听证条件的,是否告知当事人具有听证权和申请听证期限,当事人要求听证的,是否依法举行听证;七是否适用自由裁量基准,自由裁量基准是否适用准确;八是行政处罚决定是否经过行政机关负责人批准,重大行政处罚案件是否履行集体讨论程序;九是应当送达的法律文书是否依照法定程序和法定时间送达,并有送达回证;十是行政处罚文书是否公示。
5.重大行政处罚是否按规定报送本级司法行政部门备案。
6.行政处罚决定是否执行到位。
(三)行政执法案卷
1.行政处罚文书格式是否符合要求。
2.行政处罚案卷是否按照《行政处罚案卷评查内容和评分标准》装订归档。
四、案卷抽取
各行政执法单位应于每年度7月15日、11月15日前向属地司法行政部门报送本年度办理的行政执法案卷目录(附件2),由司法行政部门从中随机抽取行政执法案卷进行评查,优先选择重大行政处罚案卷。无行政执法案卷的单位应书面详细说明本单位未实施行政执法行为的原因及履行法定职责的情况,并将情况说明报送属地司法行政部门。具体被抽查案卷报送时间另行通知。
五、案卷评查
由司法行政部门组织具有较高法律素养和丰富实践经验的专家和业务骨干或者特邀行政执法监督员,组成行政执法案卷考评组进行案卷评查工作。初评后,考评组将考评问题书面反馈各行政执法单位,有异议的应在收到书面反馈的10日内提交书面申诉意见,考评组将对申诉意见组织集体复议,并形成最终评查结果予以通报,评查结果列入年度明察暗访绩效评估成绩。
六、工作要求
(一)加强组织领导。行政执法案卷评查活动是行政执法监督工作作为法治政府建设的重要方面,也是法治政府建设督查考核的重要内容。各部门要提高认识,加强领导,将其作为规范行政执法行为的有效途径,与优化营商环境和落实行政执法“三项制度”工作相结合,全面提升行政执法办案水平。
(二)落实工作责任。各执法单位要积极配合案卷评查工作,明确责任科室和责任人,实事求是地将卷宗目录和所抽查案卷及时报送司法行政部门,确保案卷评查工作的顺利开展,对有案件而未报送或者少报送的单位,将取消年底绩效评估成绩,并追究相关人员责任。
(三)注重工作结合。各执法单位要把做好案卷评查工作与日常执法业务结合起来;与行政执法规范化建设结合起来;与行政执法人员培训工作结合起来,做到相互促进,切实提高执法水平和办案质量。
(四)强化总结提升。行政执法案卷评查结束后,司法行政部门要结合评查实际、问题整改、责任落实等情况,对评查工作和结果进行分析,形成书面评查报告。
联系人:市司法局执法监督科郭永嘉(地址:市行政中心C幢650,联系电话:28382209,邮箱:qzsfzfjd@163.com)
附件:1.行政处罚案卷评查内容和评分标准
2.行政执法案卷目录
泉州市司法局
2022年5月18日
附件1
行政处罚案卷评查标准(一)
(适用一般程序作出行政处罚的案卷)
第一部分 文书及案卷要求(满分100分)
项目及 分值 |
序号 |
基本内容要求 |
分值 |
得分 |
|||
立案 (12分) |
1 |
当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等 |
2 |
|
|||
2 |
案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等 |
2 |
|
||||
3 |
涉嫌违法行为的基本情况 |
2 |
|
||||
4 |
适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款 |
2 |
|
||||
5 |
承办人、承办机构的意见和签名 |
2 |
|
||||
6 |
立案时间。在法定期限内完成立案 |
2 |
|
||||
调查取证(29分) |
7 |
证据合法(19分) |
(1)书证(2分) |
A、有书证的原件 |
1 |
|
|
B、无法取得原件而只有复印件的,应说明与原件核对无误和出处 |
1 |
|
|||||
(2)物证(2分) |
A、取得原物 |
1 |
|
||||
B、无法取得原物的,应取得与原物核对无误的复制件或证明该物的照片、录像 |
1 |
|
|||||
(3)视听资料 (2分) |
A、取得有关资料的原始载体或复制件 |
1 |
|
||||
B、注明制作方法、制作时间、制作人、证明对象等 |
1 |
|
|||||
(4)证人证言 (4分) |
A、写明证人姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况 |
1 |
|
||||
B、有证人的签名 |
1 |
|
|||||
C、注明出具日期 |
1 |
|
|||||
D、有证人身份证明 |
1 |
|
|||||
调查取证(29分) |
8 |
证据合法(19分) |
(5)现场笔录 (3分) |
A、载明时间、地点和事件内容 |
1 |
|
|
B、有执法人员和当事人签名 |
1 |
|
|||||
C、当事人拒绝签名的,应当注明原因;有其他人在场的,由其他在场人签名 |
1 |
|
|||||
(6)鉴定结论 (3分) |
A、鉴定委托书 |
1 |
|
||||
B、鉴定报告 |
1 |
|
|||||
C、鉴定机构的资质证明文件 |
1 |
|
|||||
(7)询问笔录 (3分) |
A、载明时间、地点、被询问人基本情况 |
1 |
|
||||
B、询问人签名 |
1 |
|
|||||
C、被询问人签名 |
1 |
|
|||||
9 |
取证程序合法 (4分) |
(1)登记保存 (3分) |
A、物品清单 |
1 |
|
||
B、批准文件 |
1 |
|
|||||
C、符合法定期限 |
1 |
|
|||||
(2)其他取证措施合法 |
1 |
|
|||||
10 |
调查终结报告(案件处理审批文书)(6分) |
(1)案件来源记载 |
1 |
|
|||
(2)当事人基本情况 |
1 |
|
|||||
(3)违法事实和证据 |
1 |
|
|||||
(4)明确的法律依据 |
1 |
|
|||||
(5)承办人、承办机构的意见及签名 |
1 |
|
|||||
(6)行政机关负责人审批意见 |
1 |
|
|||||
审查决定(36分) |
11 |
告知和申辩(6分) |
(1)告知书载明当事人基本情况 |
1 |
|
||
(2)拟作出处罚的事实、理由和依据 |
1 |
|
|||||
(3)告知当事人享有的陈述、申辩权 |
1 |
|
|||||
(4)拟作出处罚的种类和具体数额 |
1 |
|
|||||
(5)行政执法机关的名称、印章 |
1 |
|
|||||
(6)送达回证 |
1 |
|
|||||
审查决定(36分) |
12 |
听证 (5分) |
(1)依法告知当事人听证权利的听证告知书 |
1 |
|
||
(2)当事人放弃听证权利的,应有书面记载 |
1 |
|
|||||
(3)当事人要求听证的,应制作听证通知书(注明当事人名称、告知权利、听证的时间、地点、听证主持人、告知当事人申请问题权利、执法机关名称及印章等) |
1 |
|
|||||
(4)听证笔录(听证时间、地点、内容、主持人、记录人签名,听证参加人的签名) |
1 |
|
|||||
(5)听证报告(包括案情介绍、听证情况简介、处理建议及签名等) |
1 |
|
|||||
13 |
行政处罚决定的作出(4分) |
(1)按行政处罚的法定批准权限审批 |
2 |
|
|||
(2)集体讨论决定的讨论记录及参加人员签名等 |
2 |
|
|||||
14 |
行政处罚决定书(21分) |
(1)当事人基本情况 |
3 |
|
|||
(2)违法事实和证据、依据 |
3 |
|
|||||
(3)行政处罚的内容 |
3 |
|
|||||
(4)行政处罚的履行方式、期限 |
3 |
|
|||||
(5)告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限 |
3 |
|
|||||
(6)作出行政处罚决定的行政机关名称及印章 |
3 |
|
|||||
(7)作出的日期 |
3 |
|
|||||
送达和 执行 (9分) |
15 |
送达文书规范(有送达材料名称和文号;被送达人及送达地点;送达日期;送达方式;被送达人签名;见证人、送达人签名) |
4 |
|
|||
16 |
给予罚款的应使用合法的罚款票据,并执行罚缴分离 |
3 |
|
||||
17 |
没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单,依法对没收财物予以处理并记录在案 |
2 |
|
||||
结案报告(6分) |
18 |
载明案由及当事人基本情况 |
1 |
|
|||
19 |
载明案件基本情况及结案理由 |
1 |
|
||||
20 |
载明行政处罚决定执行情况 |
1 |
|
||||
21 |
载明罚没财物处理结果 |
1 |
|
||||
结案报告(6分) |
22 |
案件办理人员结案意见、签名及日期 |
1 |
|
|||
23 |
行政机关负责人同意结案意见、签名及日期 |
1 |
|
||||
案卷归档(8分) |
18 |
一案一卷 |
1 |
|
|||
19 |
卷皮统一 |
1 |
|
||||
20 |
卷内目录填写规范 |
1 |
|
||||
21 |
卷内材料排列有序 |
1 |
|
||||
22 |
卷内材料有页号码 |
1 |
|
||||
23 |
装订整齐 |
1 |
|
||||
24 |
纸张无破损,大小规格统一 |
1 |
|
||||
25 |
卷内文字应使用钢笔或签字笔,当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的,入卷前应复印 |
1 |
|
||||
第二部分 实体及程序基本要求(在第一部分得分的基础上倒扣分,扣完为止) |
|||||||
项目 |
基本内容要求 |
分值 |
扣分 |
||||
主体 合法 |
1.行政处罚主体必须具有法定资格。一是具有行政处罚权的法定机关;二是依法经批准行使相对集中行政处罚权的行政机关;三是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。 |
10 |
|
||||
2.必须在法定权限范围内实施行政处罚。 |
2 |
|
|||||
3.实施行政处罚的工作人员应当具备行政执法资格并持有行政执法证件。 |
2 |
|
|||||
4.被处罚对象主体认定准确。 |
2 |
|
|||||
认定事实清楚、证据确凿 |
1.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为。 |
2 |
|
||||
2.违法事实、性质及情节认定清楚、表述准确。 |
2 |
|
|||||
3.认定违法行为、被处罚对象的证据应当真实、充分,证据之间能够相互印证、形成完整的证据链。 |
2 |
|
|||||
4.提取相关证据应当符合法定程序。 |
2 |
|
|||||
适用法律正确 |
1.实施行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章。 |
2 |
|
||||
2.引用法律、法规正确、完整,并准确引用到条、款、项、目。 |
2 |
|
|||||
3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。 |
2 |
|
|||||
4.行政处罚文书中应当体现适用行政处罚裁量基准的情况,行政处罚裁量准确。 |
2 |
|
|||||
程序 合法 |
1.按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行、结案等基本程序实施行政处罚。 |
2 |
|
||||
2.由两名以上持有行政执法证的执法人员进行调查取证。 |
2 |
|
|||||
3.依法履行告知义务并听取当事人陈述和申辩,如实记录陈述、申辩意见。当事人未提出陈述、申辩的,应当记录在案。 |
2 |
|
|||||
4.当事人提出陈述、申辩的事实、理由或证据成立的,应当予以采纳;不予采纳的,应当说明理由。 |
2 |
|
|||||
5.符合听证条件的案件,应当依法告知当事人听证权利;当事人要求听证的,依法举行听证。 |
2 |
|
|||||
6.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,或者在裁量基准以外给予行政处罚的,应当履行集体讨论程序。 |
2 |
|
|||||
7.应当送达的相关文书依法送达,有送达记录或送达回证。 |
2 |
|
|||||
8.依法应当移送的案件按照法定程序移送。 |
2 |
|
行政处罚案卷评查标准(二)
(适用简易程序作出行政处罚的案卷)
项目及 分值 |
序号 |
基本内容要求 |
分值 |
得分 |
行政处罚决定书 (88分) |
1 |
使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书 |
8 |
|
2 |
有当事人的基本情况 |
8 |
|
|
3 |
有违法行为的具体时间、地点 |
8 |
|
|
4 |
有证明违法行为的相关证据 |
8 |
|
|
5 |
有罚款金额或警告内容 |
8 |
|
|
6 |
有行政处罚依据(条、款、项) |
8 |
|
|
7 |
有行政处罚履行方式和期限;实行罚款分离的,应告知当事人罚款缴付的银行名称、地址,并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定 |
8 |
|
|
8 |
有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径和期限 |
8 |
|
|
9 |
有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章 |
8 |
|
|
10 |
有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章 |
8 |
|
|
11 |
有作出行政处罚决定的日期 |
8 |
|
|
行政处罚决定的执行(12分) |
12 |
当场执行行政处罚决定的,要有明确备注 |
7 |
|
13 |
现场收缴罚款的有合法票据 |
5 |
|
附件2
行政处罚案卷目录
(2022年 月 日至2022年 月 日)
单位(盖章): 填报日期:
序号 |
案卷编号 |
案卷名称 |
承办单位 |
办结时间 |
适用程序(一般或者简易程序) |
处罚种类(是否重大行政处罚) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
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泉州市司法局办公室 2022年5月18日印发 |
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